5683-У – устанавливает требования к системе внутреннего контроля профучастника рынка ценных бумаг с учетом масштаба совершаемых операций и уровня принимаемых рисков, в том числе содержит требования к организации и осуществлению профессиональным участником РЦБ внутреннего контроля и внутреннего аудита; перечисляет случаи, когда профессиональный участник РЦБ должен назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (СВК); случаи, когда профучастник должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита – СВА); содержит требования к внутренним документам профучастника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.
Официальные реквизиты нормативного акта:
Указание Банка России от 28.12.2020 № 5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг»
Документы доступны только зарегистрированным пользователям.
Авторизуйтесь, чтобы бесплатно скачать документы в электронной библиотеке Института переподготовки и повышения квалификации ВИАКАДЕМИЯ.